上古证券有限公司是上古國际集团的子公司。本公司为香港证券及期货事务监察委员会持牌机构。 根据证券及期货条例附表5，可从事第1類（证券买卖）、第4類（就证券提供意见）及第6類（就企业融资提供意见）受規管活动。CE注册编号：BLG356。
上古证券有限公司遵从以下牌照条件：
1. 持牌人不得持有客户资产。 持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2. 持牌人只可向专业投资者提供服务。"专业投资者"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。
3. 就第1类受规管活动而言持牌人不得经营下列以外的业务：
    a. 证券包销及配售; 及
    b. 向根据《证券及期货条例》获发牌或注册的中介团体介绍其他人士使该等人士可
        i. 达成证券交易或
        ii. 为进行证券交易而提出要约。
上古将聚焦服务本地及海外的机构投资者、企业、金融机构、公营单位及其他专业投资者。 上古证券将透过其覆盖全球的网络、优质专业团队及创先的金融技术，贯彻地为世界各地客户制定高增值的金融产品及提供合适的投行服务。
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